_一创新债认购流程总结

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　　新债待申购案例
　　以14永城建（124612）债申购为例：
　　此次永州城建债的网上认购时间为2014年3月27日-28日11：30之前。
　　固定收益部在认购期前一周通知经济业务部永州新债认购事项，并由经纪业务部通知各营业部，了解各营业部的代申购意向。
　　收到营业部意向之后，固收部在3月27日开始认购债券。
　　等固收部认购成功的总量确定后，就会通知申购成功的客户在3个工作日内缴纳5%的预付款到公司账户。
　　此后，固收部会在永州城建债上市前2-3天通知客户相关事项，在新债上市后通过大宗和交易平台按约定要素转让债券给客户。
　　客户需要在得到交易通知10个工作日之内过户到自己名下，交易当天客户需准备好剩余的债券款项到资金账户。
　　新债待申购业务流程
　　1、主承销商有新债通知固收-固收部通知经纪业务部（认购开始前1周左右）-经纪业务部通知营业部并由营业部反馈认购意向。
　　2、有意向的客户，由营业部受理并初审（客户的有效证件，是否签署风险揭示书，专业投资者，违规历史等）
　　3、固定收益部在收到营业部的申请文件后进行复核，并告知营业部及客户。
　　4,、合格客户参与认购（客户本人签署《债券网下认购申请表》可以至营业部现场提交，也可以用传真形式）
　　5、营业部审核申请，固守部复核申请，并将有效申购订单通知营业部，同时抄送清算托管部、稽核与风险管理部。
　　6、固收部按要求为客户进行认购。
　　7、认购结束后，公司与认购成功的客户书面签署《债券转让协议》，客户缴纳5%的预付款，并约定按申购成功的数量、约定交易日期和约定交易价格，通过交易所大宗交易系统转让给客户。
　　客户要打新债的流程，找了半天都没有找到，客户到网上一搜，发给我问，是这个吗，我说是，最近真的是变懒了。